РТС разработала правила по борьбе с отмыванием средств

25 ноября 2010 536

В России впервые разработаны правила борьбы с отмыванием через биржу средств. В ответ на претензии Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) по итогам проверки РТС составила правила мониторинга подозрительных сделок и оценки степени риска вовлеченности в них участников торгов, пишет сегодня «Коммерсантъ».

Как стало известно «Ъ», РТС направила на согласование в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.

Отсутствие у РТС подобных правил было основной претензией ФСФР по результатам плановой проверки биржи, прошедшей летом этого года.

Согласно правилам внутреннего контроля (есть в распоряжении издания) РТС предлагает помимо идентификации участников торгов, которая проводится и сейчас, поделить их на четыре группы в зависимости от «степени риска совершения участником торгов операций, связанных с легализацией». В зависимости от группы меняется частота и полнота проверок сделок, совершенных участниками торгов за свой счет или в интересах клиентов.

Факторами, повышающими степень риска вовлеченности участника торгов в операции, связанные с отмыванием, биржа считает участие его в капитале, а также наличие в его акционерах любых компаний, чья деятельность «связана с интенсивным оборотом наличности».

Кроме того, подозрения РТС будет вызывать как небольшое число клиентов—физических лиц у профучастника торгов, так и слишком активная работа профучастника торгов с физическими лицами, поскольку это повышает риск появления среди них клиента, отмывающего деньги.

Впрочем, точное число физлиц соответствующего участника торгов, «совершивших в течение месяца хотя бы одну сделку», которое станет для биржи сигналом для повышения группы риска, пока не установлено.

В свою очередь, в группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. Сейчас мы в процессе их разработки, заявили изданию в пресс-службе группы.

Источник: bfm.ru
 

 



Ваша персональная подборка

    Подписка на новости

    Чтобы не пропустить ни одной важной или интересной новости, подпишитесь на рассылку. Это бесплатно. Мы будем держать вас в курсе всех новостей и событий.

    Школа

    Школа

    Проверь свои знания и приобрети новые

    Записаться

    Самое выгодное предложение

    Самое выгодное предложение

    Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

    Живое общение с редакцией

    А еще...




    © 2007–2017 ООО «Актион управление и финансы»

    «Финансовый директор» — практический журнал по управлению финансами компании

    Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи,
    информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор)
    Свидетельство о регистрации ПИ № ФС77-62253 от 03.07.2015;
    Политика обработки персональных данных
    Все права защищены. email: fd@fd.ru

    
    • Мы в соцсетях
    Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.