У "Региона" украли лицензии

55
РЕГУЛИРОВАНИЕ. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг запретила инвестиционной компании "Регион" и ее "дочке" "Регион Эссет Менеджмент" проводить операции по работе с клиентами и партнерами, кроме расчетов по уже заключенным сделкам.

В отношении ИК "Регион" введен запрет на операции с осуществлением депозитарной, брокерской и дилерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении "Регион Эссет Менеджмент" - на проведение операций, связанных с деятельностью по управлению ценными бумагами, и операций, связанных с выдачей, обменом и погашением инвестиционных паев. Свое решение ФКЦБ обосновала утерей компаниями некоторых документов.

Как заявила пресс-служба ИК "Регион", действительно в июле был угнан автомобиль, принадлежащий компании, в котором находилась часть учредительных документов, в том числе бланки лицензий ЗАО "ИК "Регион"" и ЗАО "Регион Эссет Менеджмент". При этом в течение двух дней компании заявили об утрате документов и обратились в ФКЦБ с просьбой выдать дубликаты бланков лицензий. Однако комиссия до сих пор не сделала этого. Кроме того, по словам представителей "Региона", в адрес компании пока не поступило официальное уведомление ФКЦБ о приостановлении операций.

Решение ФКЦБ вызвало недоумение руководства ИК "Регион", поскольку утраченные документы не носили конфиденциальный характер и не касались профессиональной деятельности компаний, а утрата бланков лицензий не является правонарушением и не может быть основанием для приостановления операций на рынке ценных бумаг по инициативе госорганов. Кроме того, обе компании уже восстановили большую часть утраченных документов.

Тем не менее приостановка деятельности ЗАО "Регион Эссет Менеджмент" не помешала Министерству финансов включить эту компанию в список победителей конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом РФ договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Интересно, что совсем незадолго до инцидента с ФКЦБ ИК "Регион" объявила, что не намерена продлевать свои лицензии профучастника рынка ценных бумаг. Вместо этого она передаст соответствующие функции дочерним компаниям - ООО "Брокерская компания "Регион"" и ЗАО "Депозитарная компания "Регион"".

По словам представителей "Региона", решение было принято в рамках долгосрочной стратегии формирования и развития инвестиционной группы "Регион". Однако нельзя исключить, что компания занялась выделением существующих бизнес-направлений в самостоятельные юридические структуры из-за того, что ФКЦБ не спешит с выдачей дубликатов бланков лицензий.

Методические рекомендации по управлению финансами компании



Подписка на статьи

Чтобы не пропустить ни одной важной или интересной статьи, подпишитесь на рассылку. Это бесплатно.

Школа

Школа

Проверь свои знания и приобрети новые

Записаться

Самое выгодное предложение

Самое выгодное предложение

Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

Живое общение с редакцией

А еще...


Рассылка



© 2007–2016 ООО «Актион управление и финансы»

«Финансовый директор» — практический журнал по управлению финансами компании

Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи,
информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор)
Свидетельство о регистрации Эл №ФС77-43625 от 18.01.2011
Все права защищены. email: fd@fd.ru


  • Мы в соцсетях
×
Чтобы скачать документ, зарегистрируйтесь на сайте!

Это бесплатно и займет всего 1 минуту.

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
Внимание! Вы читаете профессиональную статью для финансиста.
Зарегистрируйтесь на сайте и продолжите чтение!

Это бесплатно и займет всего 1 минут.

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль