РТС разработала правила по борьбе с отмыванием средств

25 ноября 2010 523

В России впервые разработаны правила борьбы с отмыванием через биржу средств. В ответ на претензии Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) по итогам проверки РТС составила правила мониторинга подозрительных сделок и оценки степени риска вовлеченности в них участников торгов, пишет сегодня «Коммерсантъ».

Как стало известно «Ъ», РТС направила на согласование в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.

Отсутствие у РТС подобных правил было основной претензией ФСФР по результатам плановой проверки биржи, прошедшей летом этого года.

Согласно правилам внутреннего контроля (есть в распоряжении издания) РТС предлагает помимо идентификации участников торгов, которая проводится и сейчас, поделить их на четыре группы в зависимости от «степени риска совершения участником торгов операций, связанных с легализацией». В зависимости от группы меняется частота и полнота проверок сделок, совершенных участниками торгов за свой счет или в интересах клиентов.

Факторами, повышающими степень риска вовлеченности участника торгов в операции, связанные с отмыванием, биржа считает участие его в капитале, а также наличие в его акционерах любых компаний, чья деятельность «связана с интенсивным оборотом наличности».

Кроме того, подозрения РТС будет вызывать как небольшое число клиентов—физических лиц у профучастника торгов, так и слишком активная работа профучастника торгов с физическими лицами, поскольку это повышает риск появления среди них клиента, отмывающего деньги.

Впрочем, точное число физлиц соответствующего участника торгов, «совершивших в течение месяца хотя бы одну сделку», которое станет для биржи сигналом для повышения группы риска, пока не установлено.

В свою очередь, в группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. Сейчас мы в процессе их разработки, заявили изданию в пресс-службе группы.

Источник: bfm.ru
 

 



Подписка на новости

Чтобы не пропустить ни одной важной или интересной новости, подпишитесь на рассылку. Это бесплатно. Мы будем держать вас в курсе всех новостей и событий.

Школа

Школа

Проверь свои знания и приобрети новые

Записаться

Самое выгодное предложение

Самое выгодное предложение

Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

Живое общение с редакцией

А еще...


Рассылка




© 2007–2016 ООО «Актион управление и финансы»

«Финансовый директор» — практический журнал по управлению финансами компании

Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи,
информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор)
Свидетельство о регистрации Эл №ФС77-43625 от 18.01.2011
Все права защищены. email: fd@fd.ru


  • Мы в соцсетях